【摘要】《中国人口·资源与环境》2020年第1期文章摘要
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01
自然资源资产负债表研究现状、评述与改进方向
史 丹１ 王俊杰２
（１.中国社会科学院工业经济研究所；２.江西财经大学经济学院）
摘要 自然资源资产负债表概念是中国的一项重要理论和制度创新，但其研究还存在一些问题和争议，如对自然资源资产负债表中资源类别未能达成共识，对资产、负债和权益的界定不清晰，价值核算还不准确等。此外，其编制工作也进展缓慢。本文认为，自然资源资产负债表基础理论和方法都尚不成熟，需要重新诠释概念，并引入新的核算方法，使其中的资产、负债和权益概念更加清晰，数量核算和价值核算方法更加科学。可以另辟蹊径，借鉴生态足迹的思想，从三方面做出改进：第一，将资源类别界定为耕地、林地、草地、 湿地、水域、能源矿产和非能源矿产七类，以避免重复核算问题。第二，进一步明确土地和矿产两类资源的资产、负债和权益的含义，可以引入生态足迹方法，用土地生态足迹、生态承载力和生态赤字分别衡量土地资产、土地权益和土地（过载）负债，使得土地过载负债的核算成为可能，且在土地权益核算时能够同时考虑土地面积和质量；可以用已消耗的矿产资源衡量环境负债，以避免环境负债价值的系统性偏误问题。第三，可以将生态足迹方法与生态系统服务价值评估方法结合起来，以估算土地的资产、权益和负债价值，以避免土地价值估算的系统性偏误问题；可以用改进的市场价格法核算矿产或环境的三种价值，避免环境负债价值核算的随意性。引入生态足迹方法可以使自然资源资产负债表中的资产、负债和权益概念更加清晰易懂，并使得资源的数量核算和价值核算方法更加科学，结果更加可信。
关键词 自然资源资产负债表；数量核算；价值核算；土地；矿产；生态足迹
自然资源资产审计制度的供给侧改革
雷俊生１.２ 王梓凝３
（１.广西财经学院法学院；２.广西教育绩效评价研究协同创新中心；３.苏州大学东吴商学院）
摘要 自然资源是可持续发展的基础。完善自然资源资产审计制度，是保护自然资源、践行生态文明的要求。自然资源资产审计的前提是自然资源的确权和量化，是自然资源与自然资源资产在审计上的“融合”。作为自然资源资产审计的依据，相关制度应该对自然资源的确权、计量和有效利用作出合理安排，才能有效抑制资源滥用冲动。但立足于自然资源资产审计实践，综合运用文献研究、个案调查、跨学科研究等方法，分析现行的自然资源制度，没有发现可操作性的自然资源产权制度、计量制度和评价制度，已有制度存在权责不匹配、责任界定不清晰、公众参与有困难、审计指标不健全；制度系统呈现存量不足、增量困难、实践不力，不能适应新时代要 求和自然资源合理利用需要。因此，可以从制度存量、增量和协同三条路径实施制度供给侧改革；在完善制度存量方面，可以在经济 责任审计规定中嵌入自然资源资产审计内容，完善自然资源资产评价标准、责任制度和审计结果运用办法等；在提高制度增量方面， 完善自然资源资产的权利制度、计量制度、信息公开制度和公众参与制度等；同时，通过适时修订审计法、制定自然资源资产法，强化制度协调，以突破自然资源资产的制度瓶颈，方便审计算好“生态账”、把好“生态关”。在自然资源资产制度改革过程中，需要借助决策层和专家力量，摆脱部门立法局限，强化制度协调；同时，制度改革也是一个不断优化的过程，要兼顾公众、个人、政府及其职能部门等多方利益，才能有效满足资源节约型和环境友好型社会的需要。
关键词 自然资源；资产；审计制度；供给侧；改革
03
基于复式记账的土地资源资产核算与报表编制研究
陶建格1 吕媛琦1 何 利2 沈 镭3
(1.中原工学院系统与工业工程研究中心；2.河南工程学院会计学院；3.中国科学院地理科学与资源研究所)
摘要 借鉴会计学复式记账核算的优点，在国际资源核算体系的基础上，根据我国自然资源资产核算需求，提出土地资源资产核算的复式记账体系和报表编制框架。研究认为，基于复式记账的土地资源资产核算和报表编制要以“摸清家底、反映自然资源负债、提供土地资源审计和绩效考核信息”为目标，明确区、县级自然资源局为土地资源资产受托管理和进行土地资源资产核算与报表编制的核算单位。在界定土地资源资产、负债和权益相关概念的基础上，提出土地资源资产属性变化的核算内容和每次土地资源资产实物量变化必须遵循占补平衡的基本原则，进行过程核算。以YC县土地资源资产变化为例，对土地资源资产变化进行了基于复式记账的土地资源资产核算与报表编制实证研究，确定核算的事项类型和特征及其借贷核算流程，编制出土地资源资产负债表，并同时进行实物量核算和价值量核算的报表编制，结果表明：YC县土地资源资产实物量1485km2，2018年末价值量 5639874.22万元、经济权益5271874.22万元、生态权益367991.6万元，土地资源负债8.40 万元，通过土地资源资产用途调整，土地资源资产价值量增加 21319.42万元，但在调整过程中，形成了土地资源负债 0.07km2（8.4万元），在以后土地整治中需要增加园地。
关键词 复式记账；土地资源资产；核算；资产负债表
04
区域主体功能实现与自然资源利用的定量关系研究
马 涛1.2 谭乃榕2
(1.哈尔滨工业大学城市水资源和水环境国家重点实验室；2.哈尔滨工业大学经济与管理学院)
摘要 主体功能区划通过主体功能划分的方式将开发和保护结合，自然资源开发利用复杂化过程中资源利用与目标实现之间亟需实现基本的定量核算关系。本文从自然资源可持续利用角度，试图探讨建立初步的主体功能核算关系，通过核算框架进行生产、生活、 生态主体功能概算与比较。以京津冀主体功能区与水资源为例，对所设立的核算关系进行了验证与应用，并构造绝对与相对量指标量化京津冀主体功能量、功能水资源投入量与效率，进行了异空间尺度与异质性功能的比较，为以主体功能实现最大化为目标的资源优化配置提供量化工具。结果显示：①利用生态服务价值测算的当量因子法与水足迹测算的投入产出法，刻画了水资源对于地区主体功能的支撑作用。②利用功能总量与单位功能水资源投入量指标完成了异质性功能在异质性空间上规模、结构、相应水资源效率的比较。基于算例结果得到以下结论：①本文构建的自然资源-主体功能核算关系框架能够有效衔接主体功能规划，定量核算能有效反映与评价资源对区域功能目标、经济开发活动的支撑作用。②区域资源配置存在相对功能实现的效率差异，可根据资源投入与功能产出之间的关系引导实现功能最大化目标的资源配置。合理、有效的量化手段能够推进主体功能制度的落实，也有助于当前中国空间规划体系编制与落实的实际指导效果。
关键词 主体功能核算；自然资源利用；京津冀主体功能；水资源利用
05
制度分析与发展框架下流域生态补偿的应用规则:基于新安江的实践
王雨蓉1 陈利根1 陈 歆2 龙开胜1
(1.南京农业大学公共管理学院；2.黄山市财政局新安江流域生态建设保护局)
摘要 探索流域生态补偿是推进生态文明建设、依靠制度保护环境的重要举措。当前，流域生态补偿制度正在广泛地改变流域生态环境和流域水资源利用的使用方式。不过，该制度受到复杂规则体系的约束，这些规则以及规则采取的形式，可能会对该制度的最终结果产生关键影响。本文从制度分析与发展（IAD）框架出发，讨论流域生态补偿的应用规则体系，剖析我国首个跨区域上下游横向生态补偿机制的试点项目——新安江生态补偿，分析有可能实现持续利用流域生态系统服务的应用规则，及其在流域生态补偿中的逻辑关系和具体表现，并从效率、公平、问责、适应性四个方面对规则进行评估。研究表明，流域生态补偿规则体系为规定补偿主体、增加生态系统服务额外性、界定生态补偿的条件性、调节利益分配以及与其他社会目标相适应等行为提供了普遍遵循的规则，为解决流域生态补偿中存在的一般性问题提供解决方向。新安江实践表明，位置规则明晰补偿主体和责任、边界规则选择参与者标准、选择规则规定允许的行动集合、偿付规则创新补偿渠道和分级制裁，是跨区域流域生态补偿机制建立的基石；信息规则确定可用完整的信息、聚合规则适当放权于当地居民、范围规则建立与流域匹配的管理机构，是促进流域生态补偿持续性的重要因素。通过创造责任共担的多元职位规则，改进市场化的边界规则和偿付规则，建设多元化、市场化的流域生态补偿制度，形成有效的补偿规则体系，将有利于流域生态补偿制度在更大范围、更广领域实现成功应用。关键词 流域生态补偿；应用规则；制度分析与发展框架；新安江
06
作业补贴与农户绿色生态农业技术采用行为研究
毛 慧1 曹光乔2
(1.陕西师范大学西北历史环境与经济社会发展研究院；2.农业农村部南京农业机械化研究所)
摘要 绿色生态农业技术是农业可持续发展的关键；中国提出建立以绿色生态为导向的农业补贴制度，探索政府购买服务等作业补贴方式，促进绿色生态农业技术推广。但是“补给谁”“如何补”“补多少”等政策操作问题尚未很好解决。本文以农作物秸秆机械化还田技术作业补贴为例，基于江苏、山东、黑龙江三省622户农户2018年实地调查数据，综合评估了绿色生态农业技术作业补贴政策及补贴方式（即补贴种植户和补贴作业服务组织）对农户绿色生态农业技术采用行为的影响。结果表明：第一，作业补贴政策对农户是否采用绿色生态农业技术和采用时间均有显著正向影响，补贴发放给农户的地区，农户更倾向于采用绿色生态农业技术，且采用时间更早。第二，相对于无农机的农户而言，有农机的农户更倾向于采用生态农业技术，且采用时间更早。第三，农户受教育程度、家庭劳动力人数、是否规模户、技术培训对农户是否采用生态农业技术和采用时间有显著正向影响。第四，农户类型、是否加入农民专业合作社、家庭劳动力人数、技术培训对农户是否获得补贴有显著正向影响。据此，政府需要继续扩大绿色生态农业补贴的技术类型及实施区域，适当提高重点区域补贴额度，补贴对象应当向种植户倾斜；为农户提供技术指导服务，加强绿色生态农业技术培训，提升农户生态农业理念；根据不同规模种植户禀赋特征制定相应推广政策，让不同类型农户享受到绿色生态农业技术的益处；鼓励获得补贴的农机户或服务组织等积极提供生态农业技术作业服务，使其真正成为推动农户采用绿色生态农业技术的重要途径。关键词 绿色生态农业技术；作业补贴；补贴方式；农户类型；秸秆还田
07
中国高质量发展阶段最优环境保护税率研究
魏思超 范子杰
（湖南大学经济与贸易学院）
摘要 中国开始实施环境保护税法的时间位于从高速增长向高质量发展过渡的时期。环境保护税法规定了大气和水污染物的税率区间，因此实际执行的税率存在优化的空间。虽然征收环境保护税是为了达成环境目标，但是该项税收同样可以服务于经济和社会目标。本文拟对环境保护税这一市场化的环境政策价格工具进行优化，从这一崭新研究视角切入，探讨协调经济与环境关系的原则，以期为实现高质量发展提供理论依据。本文的研究方法基于一个包括企业、政府和消费者的世代交替模型，各经济主体进行分散化决策。企业在生产过程中排放污染，政府向企业征收环境保护税并且治理污染，消费者的内生寿命受到污染存量和人均产出的共同影响。根据市场均衡条件，本文得到描述物质资本和污染存量动态变化的非线性差分方程，在此基础上进行解析证明和数据模拟。研究得到以下三点结论：第一，同一个环境保护税率无法同时实现经济产出最大化和社会福利最大化的目标，这意味着在高质量发展阶段政府需要抛弃以经济增长为中心的政策思路，转而以社会福利最大化为目标确定最优的环境保护税率。政府提高环境保护税率，可以实现由经济产出最大化向社会福利最大化的转变。第二，相较于最大化经济产出的税率，最大化社会福利的环境保护税率在转移路径上会造成各主要变量较小的波动，并用一定的经济产出换取更多的物质资本、更优的环境质量、更长的人均寿命、以及更高的社会福利水平，因此支持了前述政府需要以社会福利最大化为目标确定最优环境保护税率的结论。第三，最大化社会福利的环境 保护税率在基准模型中的数值为 1.96，但污染物的异质性会影响最优税率的数值。污染物较低的自然扩散速度、较严重的健康损害 程度、较高的治理技术水平都会提高最优的环境保护税率。本文提出三点政策建议：第一，通过征收环境保护税最大化社会福利水平。第二，通过提高环境保护税率体现发展理念的转变。第三，促进医疗卫生和污染治理技术进步。关键词 高质量发展；人民福祉；环境保护税；内生寿命；世代交替模型
08
财政分权与环境治理——基于动态视角的理论和实证分析
郑 洁1 付才辉1 刘 舫2
（1.北京大学新结构经济学研究院/国家发展研究院；2.北京林业大学经济管理学院）
摘要 基于动态视角，对财政分权与环境治理的关系进行理论分析，提出研究假说，并利用1997-2016年的省级面板数据，对两者的关系进行实证检验。理论研究认为：财政分权在不同的经济发展阶段对环境治理的影响不同。当经济发展水平较低时，财政分权对 环境治理的影响以负向的替代效应为主，财政分权不利于环境治理%而当经济发展水平较高时，财政分权对环境治理的影响以正向的收入效应为主，财政分权有利于环境治理。实证研究表明：①在样本时期内，整体而言，我国的财政分权不利于环境治理。该结论在通过模型设定、指标选取以及内生性控制等检验后，仍然成立。②随着经济发展水平的不断提高，财政分权对环境治理的负向效应不断减弱。③面板门槛模型的结果表明，当人均GDP达到3.123 万元时，财政分权对环境治理的影响才有可能出现拐点. 若以环境污染治理投资总额和行政处罚案件数作为被解释变量时，人均GDP分别要达到4.379万元和 6.276 万元时，拐点才有可能出现。以上发现的政策启示在于：一方面，尽管现阶段我国的财政分权对环境治理存在负向影响，但是这种负向影响仅是阶段性的，不能因为这种阶段性特征，而否定财政分权制度本身；另一方面，由于我国大部分地区仍处在经济发展的中等收入阶段，为了缓解财政分权的负向效应，可能还需要中央政府进行适当的干预以消除地方政府在环境治理方面的扭曲。关键词 财政分权；环境治理；经济发展阶段；面板门槛模型
09
自愿型环境规制：研究进展及未来展望
潘翻番1 徐建华2 薛 澜1
（1.清华大学公共管理学院；2.北京大学环境科学与工程学院）
摘要 环境规制工具的选择决定了生态环境保护的成效，环境规制研究也是当前资源环境领域的研究热点之一。根据政府赋予被规制对象自由裁量权空间从小到大，可以将规制工具分为纯粹政府规制、元规制、自我规制、无约束的自由四种类型。既有研究对传统的纯粹政府规制工具给予了大量的关注，相比而言，对元规制和自我规制等自愿型环境规制工具的关注相对较少。已有的自愿型环 境规制的研究主要从俱乐部物品理论、制度主义理论、利益相关者理论等视角出发，探讨自愿型环境规制的供给和需求问题。自愿型环境规制工具作为一种俱乐部物品，实践中面临的最大挑战在于如何克服企业的“搭便车”行为。现有的实证研究分别将自愿型环境规制作为自变量和因变量，分别探究①自愿型环境规制对企业环境绩效和经济创新绩效的影响，以及②企业参与自愿型环境规制的内外部动因。对比国内外文献我们发现，目前基于中国的社会经济背景下的自愿型环境规制的研究非常欠缺，这主要是因为中国在环境规制领域具有长期使用纯粹政府规制工具的传统，自愿型环境规制的实践较为欠缺，目前在中国实践较为广泛的自愿型环境规制工具仅有ISO14001环境管理体系以及化工行业的“责任关怀”体系。最后，本文基于现有对于中国自愿型环境规制研究的不足，展望了未来研究可能的方向。我们认为既有对于自愿型环境规制的研究更多关注对企业绩效的因果效应，而对其如何影响企业绩效的因果机制识别不足；此外，现有文献很少将中国特色的政治、经济、社会因素纳入自愿型环境规制的研究领域，未来的研究应当多从这两个方面着手深入。关键词 规制理论；自愿型环境规制；ISO14001；责任关怀
010
中国对外直接投资影响母国环境的理论机理与实证研究
朱东波1.2 张月君3
（1.厦门大学马克思主义学院；2.厦门大学中国特色社会主义研究中心；3.山东省社会科学院人事所）
摘要 经济全球化背景下，中国工业化进程深度融入全球价值链分工体系，在以资源能源消耗与要素投入增加为特征的粗放型经济增长模式下，国际贸易与国际投资在带动中国经济迅速发展的同时，也不可避免地影响国内的资源环境形势。基于此，本文以中国为研究对象，探究对外直接投资对母国环境的影响及其作用机制，对于“一带一路”战略背景下中国改善生态环境质量、推动经济绿色发展，具有重要的现实意义。本文首先从经济规模扩张、产业结构转型以及技术水平增进等三个视角，构建起对外直接投资影响母国环境的理论框架，并提出相应研究假说。随后，基于中介效应法，构建动态面板模型，在核算各省综合污染指数基础上，结合省级面板数据与系统GMM估计方法，实证探究对外直接投资对母国环境的基本影响，并对其作用机制进行了检验、识别与分析。多个角度开展的稳健性检验依然表明实证结果是稳健的。研究结论如下：一是对外直接投资通过推动母国经济规模扩张，导致其污染物排放增加；二是对外直接投资通过促进母国产业结构朝向服务化转型，有利于减少其污染物排放；三是对外直接投资通过引致反向技术溢出效应，有利于母国污染物排放减少；四是综合来看，当前中国推动对外直接投资，有利于减少母国污染物排放。最后，本文从优化国际投资结构&强化技术领域国际合作等方面提出促进中国环境治理的政策建议。关键词 环境污染；对外直接投资；规模效应；结构效应；技术效应
011
考虑环保效益的混合产品提供策略稳定性研究
罗建强 张秦洪 戴冬烨
（江苏大学管理学院）
摘要 当前，中国制造产业面临污染能耗大、全球竞争优势递减、人口红利消失、产品日趋同质化和客户需求日益个性化等产业困境。随着《中国制造2025》对服务型制造理念的推动，以实物产品为载体，衍生与产品相匹配的服务，并与产品构成“混合产品”来解决客户问题的观点逐渐被诸多企业认同和实践。在混合产品提供过程中，考虑到节约资源、保护环境和预防污染，以及生产者责任延伸制下的政府约束，制造企业能否通过调整混合产品提供策略以削减上述顾虑并落实生产者责任延伸制的要求？本文在耦合生产者责任延伸制和混合产品理论的基础上，发现考虑环保效益的混合产品策略主要受政府、制造企业和客户决策行为的影响，籍此，构建了“政 府 －企业 －客户”三方演化博弈模型，探讨各主体采取不同行为决策时策略的演化路径，并以共享电动汽车为例，验证本文模型，得到一些发现：客户支付意愿能促进策略实现，但促进作用边际递减，为此要求企业服务衍生把握深度和广度，并强调政府引导供需交互的重要性；策略稳定性受制造企业间接收益影响，而服务和环境元素对间接受益的影响更为显著；制造企业服务衍生和客户支付行为之间存在意愿平衡点，为政府制定适度性的扶持政策提供参考；潜在损失的增加促使企业和客户积极参与考虑环保效益的混合产品提供策略；政府参与度的增加促进客户价值创造效用边际递增。研究结论为制造企业在生产者责任延伸制下合理地提供混合产品， 政府引导市场客户与激励制造企业方面的政策制定，客户对混合产品消费观念的重塑提供了建议与理论指导。关键词 混合产品；环保效益；生产者责任延伸；服务衍生；演化博弈
012
基于耦合协调度模型的河西走廊生态环境质量时空格局演化
杨亮洁1 杨海楠1 杨永春2.3 魏 伟1 潘竟虎1
（1.西北师范大学地理与环境科学学院；2.兰州大学资源环境学院；3.兰州大学西部环境教育部重点实验室）
摘要 "丝绸之路“经济带上的河西走廊地区为研究对象，采用耦合分析法，构建环境承载力与生态弹性限度的耦合协调模型，在分析2001-2016年河西走廊生态环境承载力和生态弹性限度的基础上，探析河西走廊生态环境承载力与弹性限度的耦合协调度，评价生态环境承载力和生态弹性限度耦合协调阶段及区域生态环境质量水平，从区域和城市两个空间尺度分析生态环境耦合协调类型，为探索河西走廊生态环境可持续发展道路提供科学依据。结果表明：①2001-2016年，河西走廊生态环境承载力和生态弹性限度均呈现东南高、西北低的空间格局和缓慢波动上升趋势。②河西走廊生态环境耦合协调度呈现"东南高西北低，优劣破碎穿插“的空间格局特征，耦合协调度在 0~ 0.5之间，生态系统处于低水平和拮抗耦合阶段，生态环境质量处于濒临失调阶段。③河西走廊生态环境承载力与生态弹性限度耦合协调度存在明显区域差异。河西走廊生态环境耦合协调度共分9 个等级3个层次 3个耦合协调阶段：高水平-磨合阶段区(良好协调、中度协调和初级协调区)；中等水平-拮抗耦合阶段区(勉强协调、濒临失调和轻度失调区)和低水平区-低水平耦合阶段区(极度失调、严重失调和中度失调区)。④根据2001-2016年生态环境耦合协调状况将河西走廊五市分为4 种耦合协调类型：高耦合协调增长型(张掖市、金昌市)、高耦合协调减少型(武威市)、中耦合协调增长型(嘉峪关市)和低耦合协调增长型(酒泉市)。各地区应因地制宜地制定发展战略，提高生态环境质量，推进生态环境持续协调发展。关键词 生态环境质量；环境承载力；生态弹性限度；耦合协调模型；河西走廊
013
生态流量的法律表达及制度实现
落志筠1.2
（1.重庆大学法学院；2.内蒙古财经大学法学院)
摘要 生态流量制度是流域生态环境保护的重要制度保障，是水资源、水环境、水生态"三位一体”保障体系的重要组成部分，是满足水生态承载能力刚性约束的制度体现。目前，水资源开发利用以及水环境污染防治由《水法》以及《水污染防治法》做出了全面规定，而保障水生态功能实现的生态流量则作为水电工程环境影响评价制度的一个因子予以考量，这显然无法达成"维持水体生态功能# 之目标。生态流量制度作为保护水生态功能的独立法律制度，应当在涉水立法中予以明确，同时形成完整的生态流量制度体系。基于此，本文对生态流量在立法中的法律表达提出制度建议，包括：①生态流量底线是为了满足流域及其周边区域原有生态系统功能所需要的水流数量以及水文过程的最低要求。生态流量底线制度包括生态流量底线的划定、生态流量监测以及生态流量底线的适应性管理。②流域生态流量协议，是在生态流量底线之上企业与政府达成的更高标准的生态流量约束，是企业与政府合作进行生态环境治理的新模式；是政府、企业、社会共同保障水生态的制度体现；它在公众参与的基础上形成流域规则嵌套，通过绿色水电认证提高企业落实的积极性。③生态流量法律责任制度依据生态流量底线和流域生态流量协议为用水主体设置的不同义务，分别规定了不同的法律责任。违反生态流量底线要求且拒不改正的按日连续处罚，体现出督促企业遵守生态流量底线要求的立法目的；仅违反流域生态流量协议而未突破生态流量底线要求的，则追究其违约责任，撤销其已享受的生态环境优惠，体现对其违背契约精神的惩罚。关键词 生态流量制度；生态流量底线制度；适应性管理；流域生态流量协议
014
中国省际水-能源-粮食耦合协调度及影响因素研究
李成宇1 张士强1.2
(1.山东科技大学经济管理学院；2.济南大学绿色发展研究院)
摘要 我国水资源、能源、粮食消费量均居世界首位，如何保证水资源-能源-粮食之间的协调发展成为我国实现可持续发展急需解决的关键问题。基于耦合协调度模型测算2003-2015年我国省际水-能源-粮食耦合协调度，并结合ESDA方法和空间计量模型探讨水-能源-粮食耦合协调度的空间相关性及影响因素。结果表明：①我国省际水-能源-粮食子系统及综合评价指数水平较低，呈现上升态势，其空间分布格局与我国水-能源-粮食资源禀赋分布格局相一致。②我国省际水-能源-粮食耦合度已处于高水平，但我国省际水-能源-粮食耦合协调度水平较低，呈现出稳定上升态势，存在较大的提升空间；我国省际水-能源-粮食耦合协调度具有显著的空间分异规律，各地区空间差异性明显，呈现出东北>中部 >东部 >西部的空间分布格局。③我国省际水-能源-粮食耦合协调度呈正向空间自相关性，集聚状态明显，但分布格局不够稳定，易发生变动。④我国省际水-能源-粮食耦合协调度的影响因素主要有经济发展水平、经济集聚、技术进步、教育、人口和农林支出。因此，国家应针对水-能源-粮食的协调发展进行顶层设计，统筹考虑水-能源-粮食与产业布局及行业外部影响的关系。通过技术进步来提升水-能源-粮食的利用效率，保证协调发展的质量。各省市则应结合自身实际情况，制定有针对性的措施，弥补短板，促进其水-能源-粮食的协调发展。关键词 水-能源-粮食；耦合协调度；影响因素；ESDA；空间计量
015
共生视角下中国区域"水-能源-粮食" 复合系统适配性评估
支彦玲1.2 陈军飞1.2 王慧敏1.2 刘 钢1.2 朱外明3
(1.河海大学水文水资源与水利工程科学国家重点实验室；2.河海大学管理科学研究所；3.合肥工业大学管理学院)
摘要 水资源、能源和粮食是人类生存发展的基础资源$三者之间的交互关系被称为"水-能源-粮食“纽带。中国水资源、能源和粮食(耕地)资源时空分布不匹配，影响资源流动效率。随着资源供需矛盾加剧，资源管理方式亟需从"单资源”规划向"多资源“协同转变， 因此，开展"水-能源-粮食”复合系统适配性评估对推动多资源协同管理具有重要意义。本文引入共生理论，构建"水-能 源 -粮食“系统共生架构，提出区域"水-能源 -粮食”系统适配概念，将"水-能源-粮食“系统适配性分解为稳定性、协调性和可持续性，基于压力-状态-影响-响应(PSIR)模型构建适配性评估指标体系，对2000-2016年我国区域"水-能源-粮食”系统适配性进行综合评估。研究表明：①可持续性对"水 -能源-粮食”复合系统适配性影响最大，协调性是适配性提升的短板，稳定性是适配性的重要基础。②我国"水 -能源-粮食“复合系统的整体适配性、协调性、可持续性水平呈上升趋势，增长速度先快后慢，稳定性指数小幅波动，趋于平稳。③我国"水-能源-粮食“复合系统适配性时空分异特征明显，东北、东部地区的适配性水平相对较高，主要呈上升趋势；中部、西部地区的适配性水平相对较低，主要呈下降趋势。根据评估结果，提出以下建议：①加强水资源、能源、农业、 土地等多部门协同，增加科技、水利、能源等方面投资力度，协调水-能源、水-粮食和能源 -粮食关系，提高水资源、能源和粮食系统之间转化效率。 ②引导自然资源从富集区域向匮乏区域流动，引导高端产业、先进技术和投资等社会资源从发达地区向自然资源富集区域转移，缓解资源匮乏区供需矛盾，提高资源附加值，促进区域协同发展。关键词 水-能源-粮食；适配性；共生；评估
016
多重压力下重点生态功能区农户的生计适应性研究——以甘南黄河水源补给区为例
赵雪雁1 介永庆1 何小风2 母方方1 苏慧珍1 兰海霞1 薛 冰3
（1.西北师范大学地理与环境科学学院；2.甘肃省陇南市森林病虫害防治站；3.中国科学院沈阳应用生态研究所）
摘要 重点生态功能区对维护国家和区域生态安全至关重要，农户作为该区最主要的经济活动主体和最基本的生态环境保护单元， 其对生计压力的适应性直接关系到重点生态功能区主体功能的发挥。本文以地处青藏高原东缘的甘南黄河水源补给区为例，基于入户调查数据，分析了农户的生计压力、适应能力及适应策略，并利用多元logisic回归模型探明了影响适应策略选择的关键因素。结果表明：①甘南黄河水源补给区有近90%的农户遭受多重生计压力的冲击，其中，"自然 +社会 +经济”型压力是该区农户面临最多的生计压力组合。②经济示范区农户的适应能力最高，恢复治理区次之，重点保护区最低；遭受"自然 +社会“型压力冲击的农户适应能力最高，遭受"自然+社会 +经济+政策”型压力冲击的农户适应能力最低。③甘南黄河水源补给区有87.45%的农户采取多种适应策略来应对生计压力，其中，选择"扩张+援助+收缩“型适应策略的农户占比最大。④自然资本、人力资本、社会资本、自然压力的严重程度和生计压力的多样化程度是影响适应策略的关键因素。鉴于此，政府应加大生态环境保护力度，拓宽农户增收渠道，建立多元化信贷机制，加强偏远地区基础设施建设，完善社会保障体系，提高农户在面临生计压力时的适应能力，促进生计可持续发展。关键词 多重压力；生计适应性；农户；适应策略；甘南黄河水源补给区
017
农业分工有利于化肥减量施用吗？——基于江汉平原水稻种植户的实证
梁志会1.2 张 露1.2 刘 勇1.2 张俊飚1.2
（1.华中农业大学经济管理学院；2.湖北农村发展研究中心）
摘要 促进农户的化肥减量施用是改善农业面源污染、推动农业可持续发展的重要举措。已有研究重点关注农地流转及由此实现的农地规模经营对化肥减量化的影响，普遍忽视农业分工的减量贡献。本文通过构建 "农业分工-内生技术进步-化肥减量施用”理论分析框架，阐明了农业横向分工与纵向分工促进化肥减量施用的作用机理，然后结合2017年对江汉平原983个水稻种植户调查数 据，运用线性回归模型与分位数回归模型进行实证检验。结果表明：农业横向分工和纵向分工均能够显著降低水稻种植户的化肥施用量；对于化肥施用量处于低位分布的农户，纵向分工的减施效应相对较强；对于化肥施用量处于高位分布的农户，横向分工的减施效应更为明显。考虑宏观农业化肥减量化政策冲击和模型潜在的内生性等问题后，上述结论仍然稳健。进一步的影响机理挖掘发现，横向分工与纵向分工分别通过人力资本积累、迂回技术引进效应促进实现农户化肥减量施用。在农业家庭经营参与分工经济的过程中，横向分工及其区域专业连片化所表达的市场容量是纵向分工深化、知识外溢与人力资本积累的重要条件。由此，当微观农户开展横向专业化分工并演进为区域专业连片化生产时，横向分工的人力资本积累效应和纵向分工的迂回技术引进效应将得到强化，进而显著促进农户化肥减量施用。本文的政策含义是：优化作物生产布局，强化农业横向分工，特别是区域专业连片化、组织化生产， 形成小农户与大农业生产格局；培育多样化农业生产委托代理市场，鼓励农业家庭经营卷入分工经济。关键词 横向分工；纵向分工；化肥减量化；水稻生产
018
劳动力转移、性别差异与农地流转及合约选择
朱文珏1 罗必良2
（1.广东外语外贸大学经济贸易学院；2.华南农业大学国家农业制度与发展研究院）
摘要 通过构建"劳动力转移-性别差异-农地流转及合约选择“分析框架，分析劳动力转移性别差异背后的行为经济学含义，进而探讨不同性别的劳动力转移对农户农地流转供给决策与合约选择的差异化影响机制。理论研究表明，女性在家庭中起粘结家庭成员的作用，女性劳动力非农就业更能体现家庭的"离农”，因而女性劳动力的非农就业行为对农户农地流转供给决策具有更明显的促进作用；男性是农户家庭在村庄中排他能力的标志，具有不可忽视的农地流转风险规避功能，因而男性劳动力的外出就业距离对农户农地流转的合约选择起决定性作用。利用全国9 省(区)4772个农户样本数据进行实证分析，计量结果表明：①女性劳动力非农就业比例每增加10%，农户转出农地面积占承包地面积比例增加1.06%；②男性劳动力县外就业比例每增加10%，农户转出农地时签订关 系型合约的可能性增加 1.11%；③男性劳动力县外就业比例每增加10%，意愿合约形式为无合同的可能性增加0.63%，意愿合约形式为口头合同的可能性增加 0.29%，意愿合约形式为书面合同的可能性减少 0.91%。这意味着，为了劳动力流转市场与农地流转市场更流畅地互动，应为农村女性劳动力营造一个更加合适、有利和公平的非农就业环境，这可成为未来农村劳动力就业扶持政策的重要方向。另一方面，促进正式契约与关系型合约的有机衔接，有利于农地流转合约的正式化与规范化，从而为农地流转市场的健康发育提供有力保障。关键词 劳动力转移；性别差异；农地供给决策；农地流转合约选择
019
“竞争申请制”：可持续发展政策试点与央地关系重构
朱旭峰1.2 张 超1
（1.清华大学公共管理学院；2.清华大学全球可持续发展研究院）
摘要 可持续发展目标（SDGs)的提出，开启了人类可持续发展领域最宏大的政策实验，也为开展国际视野的比较公共政策研究提供了难得机遇。执行 :SDGs及国家可持续发展政策需要处理好中央政府与地方政府间关系，而政策试点是协调这一关系的重要政策工具。已有文献对经济政策试点做了较充分的研究，然而对旨在实现经济、社会与环境协调的可持续发展政策试点，现有研究尚缺乏成型理论。在复杂央地关系格局下，对于需持续投入成本且成果难以界定的可持续发展政策试点，其具有怎样的不同于经济政策试点的机制？此外，众多西方学者将美国作为政策试点研究的制度基础并视其为"民主实验室“。然而，政策试点在以中国为代表的不同体制国家中同样存在，并以多样的机制发挥作用。那么，不同国家体制内的可持续发展政策试点又有哪些异同？政策试点影响下中国既有的央地关系发生了怎样的重构？对此，本文基于最典型案例原则，选取中国与美国响应 SDGs分别开展的政策试点进行比较研究。笔者识别了不同体制下试点机制的异同，指出中国基于"竞争申请制”开展的可持续发展政策试点强化了中央部委与地方政府间关系，形成了地方官员的可持续发展激励，保障了政策试点的实施。关键词 可持续发展目标(SDGs)；政策试点；央地关系；竞争申请制
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